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重要的事说三遍 这事到底多么得重要

时间:2017-04-20 19:04 点击:

  在2月26日国务院新闻办公室举办的新闻发布会上,中国证监会主席刘士余表露,证监会第一个任务是监督管理,第二任务是监督管理,第三任务还是监督管理。

  眼下,有句非常流行的话,叫做重要的事说三遍。刘主席接连三次强调证监会的任务,且“三大任务”都直指一件事、两个字——监管,可见,监管在刘主席的心目中地位有多高、分量有多重,做好监管工作对证监会而言,又有多么重要而紧迫。

  众所周知,证监会的全称为中国证券监督管理委员会,所谓监督管理,简单地讲就是监管。离开监管,就没有必要设立监管机构。但是,从这些年来的实际情况看,在监管方面,问题还是很多的,漏洞也是很大的,职能不明确,监管也不到位。如果监管到位,很多问题可能就不会发生。这也是为什么刘主席如此强调监管,把监管提到如此位置的主要原因。

  透过刘主席的讲话,我们不难看到,管理层已经更加清楚地知道自己该做什么了。过去,虽然也把监管抬得很高,也是逢会必谈,逢文件必写。但是,真正做起来,就只重视事前的审核审批,而不关心事中事后的监管了,形成监管是面子、审核审批才是里子的格局,导致监管严重缺位、严重滞后、严重失位。自然,证券市场的问题也就不可避免了。把监管作为监管机构的核心任务,是抓住了问题的关键、扣住了牛鼻子。

  然而,在过去相当一段时间内,这项可以称作是最核心的工作,却被自觉不自觉地忽视了,甚至被边缘化了。更多情况下,监管机构把重点都放在了审核审批等方面,亦即死死抓住事前的审批审核权力不放,监管只是用在口头上、文件中。最直接的后果,就是看似严格的事前审批审核,实质在人情关系、权力寻租、暗箱操作、违法乱纪、贪污腐败等行为中,根本把不了关,掌握不了尺度,也没有能够真正做到择优上市。企业上市以后,又因为缺乏有效的监管和约束,行为没有得到有效规范,导致上市企业的质量不断下降,行为不断失控,投资也越来越处于无序状态,投资者利益则不断受到损害。

  毫无疑问,监管已成为证券市场的最大漏勺,也是证券市场的最大短板。而按照发达国家的成功经验,监管不仅是证券市场最为重要的抓手,更是监管机构最为重要的职能,且没有之一。这一点,经过刘主席一年来的摸索与思考,已经找到了答案,找出了解决证券市场问题的钥匙,找准了监管机构的职能定位,那就是让监管归位、让监管贯穿于监管机构的整体。在接下来的时间里,就看如何使监管到位了。而要实现这样的目标,首先必须厘清工作思路、调整工作目标。对监管机构来说,要真正把监管贯穿到工作中去,就必须淡化事前的审批审核,突出事中事后的监管,从“权力者”转向“服务者”,从让别人围着自己转转向通过监管和服务围着别人转。对中国证券市场来说,确实已经到了必须把监管挺在前、让监管冲在前的阶段,而监管机构必须适应这样的变化,走下权力宝座,走进监管天堂,让监管彻底归位。

  其二必须突出监管重点、实施严厉监管。监管归位只是一个方面,目的是要监管到位。如果不能监管到位,纵然监管归位也是白搭。如何才能实现监管到位呢?就眼前而言,重点在三个方面:一是完善监管制度。制度是保证,只有在完善的制度下,监管工作才能有序进行。应当说,随着证券市场的不断发展,各项制度是在不断完善的,只是衔接和关联性还不够强,与其他领域的契合度还有待提高。所以,还必须加强制度建设,完善制度体系,提高制度的科学性、合理性和协调性;二是盯紧监管对象。范围是上市企业、投资者和中介机构,内容主要是行为,包括资金使用行为、投资行为、工作行为等。如是否存在造假现象、信息披露是否真实、投资是否合法、资金来源渠道是否正当、有没有与上市企业一起造假,等等;三是监管自身行为。切不要以为监管只是对他人、对企业、对投资者、对中介机构,还有监管机构自身。如果监管机构自身行为不规范,也会给市场带来极其不利的影响。所以,实施监管机构内部监管,也是监管工作不可忽视的重要方面。

  再者必须加大处罚力度。刘主席在新闻发布会上表示,忠言逆耳利于行,有可能在某个特定时点特定案件和场合,证监会党委与我本人,会因为某件事掉几根羽毛,从保护广大中小投资者合法权益这件事比,掉几根羽毛算什么?这里,除了让我们看到刘主席决心严抓监管的决心之外,也让我们看到了做好监管工作的难度。因为,事前审批审核等权力工作,是给别人利益,事中事后监管,则有可能是切断了别人的利益通道,掉几根羽毛是最起码的事。搞不好,会掉一把羽毛。但是,不管怎么说,也不管前路有多么艰难,中国证券市场已经到了非把监管放在突出位置不可的地步。如果再不重视监管,中国证券市场就不仅不能发展,而且会风险不断,甚至爆发行业性风险、系统性风险。前年的股灾,就是教训最为深刻的风险之一,也是监管失控的严重后果之一。

  事实上,增强监管,已不单一是证券市场的事,也不只是金融领域的事,凡是有市场的地方,都要把监管挺在前。也只有这样,才符合行政审批制度改善的要求,符合简政放权的目标,符合市场对资源配置起决定性作用的目标。如果政府死死抓住权力不松手,就不可能让企业成为真正的市场主体,企业也不可能按照市场要求去提升竞争力。

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